FCAは、49,000人の高リスククライアント🏦に対して54,000の口座を開設した後、金融制裁と暗号通貨プラットフォームを含むリスク評価のチェックが不十分であるとして、スターリング銀行に2,900万ポンドの罰金を科しました

金融行動監視機構(FCA)は、暗号通貨プラットフォームなどのリスク要因を無視するなど、金融制裁に対するチェックが不十分だったとして、スターリング銀行に2,900万ポンドの罰金を科しました。

FCAによると、2021年9月から2023年11月の間に、同行は49,000人の高リスク顧客に対して54,000の口座を開設しましたが、これは重要な要素を考慮していませんでした。「スターリングの制裁管理は非常に弱く、金融システムに脅威をもたらしました」とFCAの事務局長であるテレサ・チェンバースは述べています。

2023年初頭、Starlingは、同社のスクリーニングシステムが2017年以降、限定的な制裁リストに対してクライアントをチェックしていたことを発見しました。銀行は、内部監査の後、違反の可能性を当局に報告しました。